(2011年3月23日证监会令第70号)   

  《期货公司期货投资咨询业务试行步伐》已经2010年12月23日中国证券监视打点委员会第289次主席办公集会会议审议通过,现予发布,自2011年5月1日起施行。  

第一章总则 

  第一条 为了类型期货公司期货投资咨询业务勾当,提高期货公司专业化处事本领,掩护客户正当权益,促进期货市场更好地处事百姓经济成长,按照《期货生意业务打点条例》等有关划定,拟定本步伐。 

  第二条 本步伐所称期货公司期货投资咨询业务,是指期货公司基于客户委托从事的下列营利性勾当: 

  (一)协助客户成立风险打点制度、操纵流程,提供风险打点咨询、专项培训等风险打点参谋处事; 

  (二)收集整理期货市场信息及种种相关经济信息,研究阐明期货市场及相关现货市场的价值及其相关影响因素,建造、提供研究阐明陈诉可能资讯信息的研究阐明处事; 

  (三)为客户设计套期保值、套利等投资方案,拟按期货生意业务计策等生意业务咨询处事; 

  (四)中国证券监视打点委员会(以下简称中国证监会)划定的其他勾当。 

  第三条 期货公司从事期货投资咨询业务,该当经中国证监会核准取得期货投资咨询业务资格;期货公司从事期货投资咨询业务的人员该当取得期货投资咨询业务从业资格。 

  未取得划定资格的期货公司及其从业人员不得从事期货投资咨询业务勾当。 

  第四条 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,该当遵守有关法令、礼貌、规章和本步伐划定,遵循厚道信用原则,基于独立、客观的态度,公正看待客户,制止好处斗嘴。 

  第五条 中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监视打点。 

  中国期货业协会对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律打点。 

第二章 公司业务资格和人员从业资格 

  第六条 期货公司申请从事期货投资咨询业务,该当具备下列条件: 

  (一)注册成本不低于人民币1亿元,且净成本不低于人民币8000万元; 

  (二)申请日前6个月的风险禁锢指标一连切合禁锢要求; 

  (三)具有3年以上期货从业经验并取得期货投资咨询从业资格的高级打点人员不少于1名,具有2年以上期货从业经验并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名,且前述高级打点人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录,未受到行政、刑事惩罚,且不存在因涉嫌违法违规正被有权构造观测的景象; 

  (四)具有完备的期货投资咨询业务打点制度; 

  (五)近3年内未因违法违规策划受到行政、刑事惩罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权构造观测的景象; 

  (六)近1年内不存在被禁锢机构采纳《期货生意业务打点条例》第五十九条第二款、第六十条划定的禁锢法子的景象; 

  (七)中国证监会按照隆重禁锢原则划定的其他条件。 

  第七条 期货公司申请期货投资咨询业务资格,该当提交下列申请质料: 

  (一)期货投资咨询业务资格申请书; 

  (二)股东会关于申请期货投资咨询业务的决策文件; 

  (三)申请日前6个月的期货公司风险禁锢报表; 

  (四)期货投资咨询业务打点制度文本,内容包罗部分和人员打点、业务操纵、合规查抄、客户回访与投诉等; 

  (五)最近3年的期货公司合规策划环境说明;